Licencia para perforar: Manual de diligencia debida en materia de integridad para la concesión de licencias en los sectores extractivos

Título original:

License to Drill: A Manual on Integrity Due Diligence for Licensing in Extractive Sectors

Contenido del libro:

Los recursos naturales tienen el potencial transformador de apoyar la estabilidad económica y política, así como de contribuir a la prosperidad nacional y al desarrollo económico. Sin embargo, en los países que dependen de los sectores de recursos naturales, la mala gestión de estos sectores contribuye a menudo a la corrupción, a los flujos financieros ilícitos (FFI) y, por tanto, a la pobreza. La adecuada transparencia y responsabilidad en la gestión reguladora de estos sectores es un reto para los países ricos en recursos.

Las malas decisiones de concesión de licencias en la gestión de los recursos naturales pueden abrir la caja de pandora de los riesgos de corrupción. Este manual ofrece métodos y opciones basados en buenas prácticas para mejorar la transparencia, la rendición de cuentas y la integridad en el proceso de concesión de licencias reglamentarias y la diligencia debida en materia de integridad. El manual toma prestados modelos del concepto de "idoneidad" del Principio Básico de Basilea, y ofrece opciones para llevar a cabo comprobaciones efectivas de (a) beneficiarios reales; (b) penales/legales; y (c) conflictos de intereses, con el objetivo de integrarlas en el proceso de concesión de licencias regulatorias. El manual también identifica defectos comunes del marco legal que pueden facilitar los riesgos de corrupción, y ofrece opciones basadas en los principios de integridad regulatoria para reducir estos riesgos.

Las buenas prácticas identificadas pueden ayudar a los países a asignar recursos financieros limitados a la realización de comprobaciones exhaustivas de antecedentes de manera rentable, así como a cumplir los requisitos de la EITI en materia de divulgación pública de beneficiarios reales y personas políticamente expuestas. Estas estrategias para reducir las oportunidades de corrupción en los sectores extractivos pueden ayudar a reducir los FFI que pueden minar los recursos de la economía e inhibir la capacidad de un país para alcanzar los Objetivos de Desarrollo Sostenible.