El soborno y la corrupción en el arbitraje comercial internacional: Indagar o no indagar

Título original:

Dealing with Bribery and Corruption in International Commercial Arbitration: To Probe or Not to Probe

Contenido del libro:

Biblioteca de Derecho del Arbitraje Internacional, Volumen 65

El arbitraje comercial internacional no está en absoluto exento de soborno y corrupción. Aunque una plétora de estudiosos del derecho afirman claramente esta afirmación, ha faltado sorprendentemente un estudio exhaustivo sobre la cuestión particularmente importante de la autoridad y el deber de los árbitros comerciales internacionales para investigar una sospecha o indicio de soborno o corrupción sua sponte, es decir, por iniciativa propia. Este importante libro colma esta laguna, entre otras cosas, situando la autoridad sua sponte en la posición de los tribunales arbitrales a la hora de establecer los hechos de un caso y de determinar y aplicar los estándares normativos aplicables.

Además de proporcionar un examen exhaustivo de cómo se aborda la cuestión del soborno y la corrupción en el arbitraje comercial internacional contemporáneo, el libro también destaca el papel de los árbitros en los esfuerzos globales para combatir el soborno y la corrupción comercial transnacional. Entre otras, se investigan a fondo las siguientes cuestiones críticas:

⬤ arbitrabilidad de cuestiones de interés público;

⬤ contratos de intermediación;

⬤ papel de los árbitros en el proceso de determinación de los hechos;

⬤ la autonomía de las partes frente a la prevalencia de las normas imperativas;

⬤ iura novit curia en el arbitraje comercial internacional en el contexto del soborno y la corrupción;

⬤ Noción de orden público transnacional (o «verdaderamente internacional»);

⬤ El deber de los árbitros de actuar como guardianes del comercio internacional;

⬤ Herramientas de investigación a disposición de los árbitros;

⬤ Tratamiento de las partes manifiestamente recalcitrantes;

⬤ posibles consecuencias del incumplimiento de la obligación de investigar de oficio; y

⬤ el punto de vista de los países en desarrollo.

El análisis se basa principalmente en la legislación suiza, ya que Suiza es una de las jurisdicciones más importantes en el arbitraje comercial internacional; Suiza también ha estado implicada en algunos de los casos de arbitraje más famosos y controvertidos en los que el soborno y la corrupción se convirtieron en un problema. Sin embargo, el estudio también incluye un análisis comparativo de las leyes, la jurisprudencia y la doctrina pertinentes de otras importantes sedes de arbitraje, en particular Inglaterra, Francia y Alemania.

No sólo por la luz que arroja sobre cómo y si los árbitros comerciales internacionales han justificado hasta ahora la confianza que los Estados han depositado en ellos en relación con la protección de los intereses públicos, sino también por las soluciones prácticas que ofrece a los árbitros que se enfrentan a cuestiones de soborno y corrupción, este libro, profundamente investigado, dota a los profesionales del arbitraje y a las instituciones arbitrales de un análisis en profundidad hasta ahora inexistente sobre la cuestión de la investigación sua sponte. También ofrece valiosas perspectivas sobre cómo esta cuestión podría afectar al futuro, la legitimidad y la expansión de este mecanismo de resolución de disputas. Fuera del ámbito del arbitraje, el libro también ofrece a juristas, estudiosos del derecho, asesores internos de empresas que realizan negocios transnacionales y funcionarios públicos perspectivas muy esclarecedoras sobre la interacción entre el arbitraje comercial internacional y los intereses públicos.