Conducta y responsabilidad en los servicios financieros: Guía práctica

Título original:

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide

Contenido del libro:

¿Está plenamente preparado para la aplicación del régimen de certificación de altos directivos en las empresas de servicios financieros y el correspondiente escrutinio normativo sobre conducta y responsabilidad?

La crisis financiera de 2008 desencadenó cambios importantes en la regulación de los servicios financieros mundiales, centrándose la atención y los recursos en el comportamiento de las empresas y los altos directivos y en la forma en que llevan a cabo sus actividades. En todo el mundo se han diseñado y aplicado reformas normativas para abordar la responsabilidad y la conducta en los servicios financieros. En el Reino Unido, esto se ha traducido en el Régimen de Certificación de Altos Directivos (SM&CR).

Implantado en todas las empresas reguladas por la FSMA.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide" (Conducta y responsabilidad en los servicios financieros: guía práctica) ofrece una orientación completa y experta sobre la mejor manera de aplicar y cumplir el SM&CR. Además de servir de guía sobre los requisitos del reglamento y las expectativas normativas, ofrece una visión en profundidad de las implicaciones del enfoque global sobre la cultura y el riesgo de conducta.

Un texto de lectura obligada para todo el personal de las empresas de servicios financieros del Reino Unido, asociaciones profesionales, organismos del sector, reguladores, académicos y asesores de organizaciones de servicios financieros, que abarca:

Contexto y base reglamentaria de las SM&CR, incluida una visión general del desarrollo y la implantación del régimen.

Análisis de los cambios clave con respecto al anterior enfoque de "persona aprobada".

Consideraciones prácticas para RRHH, auditoría interna y directores no ejecutivos.

El creciente papel de la cultura y el riesgo de conducta.

Una visión práctica de la aplicación, las sanciones y las lecciones aprendidas de las acciones de aplicación.

Principios generales sobre cómo gestionar el riesgo reglamentario personal.

Gestión de las relaciones reguladoras.

El impacto de la tecnología.

Panorama de la evolución mundial en la materia.

Apéndices con cronología, bibliografía y una selección de otras fuentes útiles para los altos directivos.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide figura en la lista de lecturas del plan de estudios para el examen de Regulación y Cumplimiento ofrecido por el Chartered Institute of Securities and Investments.