Cómo redactar una política de inversión

Opiniones de los lectores

Actualmente no hay opiniones de lectores. La calificación se basa en 11 votos.

Título original:

How to Write Investment Policy

Contenido del libro:

Un recurso indispensable para todos los profesionales de servicios financieros que elaboran una IPS.

La Declaración de Política de Inversión (IPS) es uno de los documentos más importantes que los fiduciarios deben redactar. Durante años, ERISA y otras normativas del sector han regido las directrices que todos los fiduciarios deben cumplir a la hora de redactar una. Pero el actual clima de escándalos empresariales y la crisis bancaria mundial de 2008 han provocado un mayor escrutinio por parte de los reguladores, lo que ha impulsado a las empresas a examinar más de cerca la calidad e integridad de sus IPS y a tomar medidas para disponer de un proceso formal riguroso para su redacción. Avalada por la Fundación de Estudios Fiduciarios, esta concisa guía proporciona un marco riguroso y la visión, información y orientación de expertos que usted necesita para garantizar que su IPS cumple plenamente todos los requisitos exigidos por ERISA.

⬤ Proporciona un plan paso a paso para crear un IPS uniforme que todos los asesores del despacho puedan seguir.

⬤ Define las obligaciones y responsabilidades de todas las partes implicadas, al tiempo que aclara las directrices de diversificación y proporciona métodos para mantener los costes bajo control.

⬤ Repleto de plantillas listas para usar, modelos de formularios, cartas y otros documentos, diagramas y otras valiosas herramientas, incluido un modelo de declaración de principios que puede descargarse en el sitio web complementario.

⬤ Diseñado para ponerle rápidamente al día sobre lo que necesita saber para servir con confianza a sus clientes con los más altos estándares de cuidado y protección.