Autorregulación institucional (Compliance)

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Título original:

Institutional Self-Regulation (Compliance)

Contenido del libro:

El deber de las instituciones financieras de autorregular su cumplimiento de la ley fue desencadenado por acontecimientos relativamente recientes. Las instituciones financieras (bancos, fondos de inversión, bolsas de valores y asesores) habían crecido y operaban a escala internacional. Los reguladores gubernamentales y externos no podían supervisar e impedir eficazmente las infracciones de las instituciones. Los fracasos e infracciones de dichas instituciones resultaban costosos para el país, para sus empleados y para sus inversores. Los fracasos llevaron a los legisladores y reguladores a exigir a estas instituciones que se autorregularan y autovigilaran para evitar la violación de la ley.

La Ley de Autorregulación Institucional (Compliance) está dirigida a estudiantes y profesionales del Derecho. Su objetivo es comprender y gestionar un sistema de autorregulación de las instituciones financieras mediante un sistema dual de derecho y cultura. Sin duda, la ley obliga a las instituciones a autorregularse. Pero las normas jurídicas no bastan. De hecho, el principal mecanismo de autorregulación es la cultura institucional. Al igual que el derecho, la cultura es un sistema de normas y su aplicación. A diferencia del derecho, las reglas de la cultura son establecidas y aplicadas por las instituciones, internamente. Así pues, tanto el derecho como la cultura tienen por objeto garantizar el cumplimiento institucional de la ley.

Aunque la mayoría de los materiales y casos de este libro se refieren a instituciones financieras, un diseño similar de autorregulación se aplica a cualquier institución. Los estudiantes y los profesionales deben ser sensibles a las señales que pueden conducir a violaciones institucionales de la ley. Deben tomar nota de los signos de tendencias que pueden conducir a violaciones de la ley y centrarse en las medidas que probablemente eviten dichas violaciones.

Este libro señala las diferencias entre los responsables del cumplimiento de la ley y los responsables del cumplimiento, la evolución del reconocimiento del cumplimiento como profesión y el aumento de la independencia de los responsables del cumplimiento. El libro ofrece principios, enfoques y técnicas destinados a detectar y prevenir las infracciones legales de las entidades, como la supervisión y las investigaciones, el autoexamen de los empleados y la recompensa a los empleados por garantizar y apoyar el cumplimiento de la ley. Sin duda, cada institución tiene sus "padres", su historia, su negocio, sus poderes y debilidades, sus aspiraciones y sus competidores. Por eso la autorregulación institucional no puede ser uniforme y su cultura debe ajustarse a la ley a su manera especial, para llegar a la misma aplicación de la ley a todos.